环境管理体系内审员课程大纲

环境管理体系内审员课程大纲
（GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004）

第一部分 课程总要求

ISORC——中国国家国际审核员资格学习中心(www.ISO.org.cn)

1 总则
本课程大纲GB/T 24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》（以下简称GB/T 24001）标准及GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》（以下简称GB/T 19011）等标准制定，主要针对组织中从事环境管理体系内部审核和（或）负责建立、实施、保持和改进环境管理体系的人员，进行的环境管理体系标准和内部审核方面的理论与实践的培训，使他们掌握环境管理体系标准和内部审核的知识和审核技能。

2 课程目标
2.1 总则
成功地完成培训课程的学员应能够证实他们已经达到本章规定的课程目标。
（1）了解有关环境基本知识；
（2）了解有关环境法律法规；
（3）理解GB/T 24001标准的每个条款的意图、要求及其之间的关系；
（4）掌握内部审核的原则、基本程序和技巧。
2.2 标准知识
成功地完成培训课程的学员应能够：
(1) 说明建立、实施、保持和持续改进环境管理体系的目的及其对组织的益
处；
(2) 阐述GB/T 24001标准的目的和意图，及与其他标准之间的关系，理解GB/T24004标准的作用及与GB/T24001标准的关系；；
(3) 理解GB/T 24001标准中的重要术语和定义；
(4) 理解GB/T 24001标准每个条款的要求及其之间的关系；
(5) 说明识别、评价及环境因素的原则和方法；
(6) 掌握PDCA循环方法在环境管理体系中的应用；
(7) 理解环境方针、目标和指标在管理体系中的重要性，以及组织满足标准
要求可能采取的方式。
2.3审核知识和技能
成功地完成培训课程的学员应能够：
（1）明确内审员的职责；
（2）理解GB/T 19011标准中有关审核的术语和定义；说明GB/T 19011中适用于审核过程的要求；
（3）理解与审核员和与审核有关的原则；
（4）了解审核方案的管理，策划内部审核方案；
（5）明确审核的目的；
（6）策划并准备内部审核：
a．按照GB/T 19011标准，策划并组织审核的各项工作；
b．确定审核前所需要的信息，以便有效地策划审核所需的人日和资源，并编制审核计划；
c．根据环境因素、受审核环境管理体系和GB/T 24001标准规定的有关要求编制审核过程中使用的检查表；
(7)实施内部审核并报告审核结果：
a．依据GB/T 19011标准完成一个过程审核的各个方面；
b．通过抽样并综合运用面谈、观察、查阅文件和记录等多种方法收集审核证据并做好审核记录；
c．依据审核准则评价审核证据并确定与审核准则的符合性、活动/过程在实现策划结果方面的有效性以及改进的机会；
d．依据审核发现指出不符合；
e．撰写条理清晰和客观的审核报告。
(8)跟踪验证纠正措施的有效性。

第二部分 课程内容和课程要求
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本部分规定了标准知识和审核知识应当涉及到的课程内容、课程要求和课程建议。标准知识依据GB/T 24001标准编写，审核知识依据GB/T19011编写。

第一章 环境管理体系系列标准概论
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【课程内容】
1.环境管理体系系列标准产生的背景；
2.ISO 14000系列标准的构成。
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1.了解环境管理体系系列标准产生的背景及环境基础知识；
2.理解ISO 14000系列标准的构成；
3.了解环境管理体系标准包括与GB/T 19011标准之间的关系；
4.了解组织建立、实施、保持和持续改进环境管理体系的目的及其对组织的益处；
5.了解GB/T 24001标准2004版修订情况。
【课程方法建议】
本章内容可以教师讲授为主。

第二章 GB/T 24001 环境管理体系的要求
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【课程内容】
课程内容应覆盖GB/T 24001标准的每一个条款的要求和意图
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1.理解标准每个条款在环境管理体系中的功能、作用；
2.理解标准的内容；
3.了解该条款与其他条款之间的关系。
【课程方法建议】
本章内容可以教师讲授为主，也可结合举例和课堂提问进行讨论

第一节 引言
【课程内容】
GB/T 24001标准的引言
【课程要求】
1.了解GB/T 24001标准的原则；
2.理解GB/T 24001标准的特点；
3.理解环境管理体系的运行模式。

第二节 定义

【课程内容】
环境管理体系标准适用的定义
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1．理解以下术语及定义的含义：
审核员、 持续改进、纠正措施、 文件、环境、环境因素、环境影响、 环境管理体系、环境目标、 环境绩效 、 环境方针、 环境指标 、 相关方、 内部审核 、 不符合 、 组织、 预防措施、 污染预防 、 程序、 记录
2．理解上述相关术语及定义之间的关系

第三节 总要求
【课程内容】
4.1总要求
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1.理解“建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件”的含义；
2.理解“ 组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件”的内涵。

第四节 环境方针
【课程内容】
4.2环境方针
【课程要求】
1. 理解环境方针在环境管理体系中的作用，理解环境方针的制定、内容、实施；
2. 理解方针“适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响”的含义；
3. 掌握“为组织或代表组织工作的人员”的含义；
4.理解环境方针的管理要求。

第五节 规划（策划）
【课程内容】
4.3策划
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律法规和其他要求
4.3.3 目标、指标和方案
【课程要求】
1.理解“策划”所包含的三个子条款的要求和相互关系；
2.理解条款中要求组织建立、实施并保持一个或多个程序的含义；
3.理解何为组织能够控制的环境因素、何为组织能够施加影响的环境因素；
4.理解具有或可能具有重大影响的因素含义；
5.理解识别、评价和更新环境因素应考虑的方面；
6.理解识别环境因素时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素的含义；
7.理解将环境因素识别与评价的信息形成文件并及时更新的含义；
8.理解适用的法律法规和其他要求的范围及获取渠道；
理解环境目标与指标的建立要求，及目标指标在环境管理体系和实现
环境方针、控制重要环境因素方面的作用；
9.理解在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑；
10.掌握法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素；
11.理解在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑；
12. 理解环境目标与指标的建立要求；
13. 掌握环境管理方案的作用、内容要求。

第六节 实施与运行
【课程内容】
4.4实施与运行
4.4.1 资源、作用、职责和权限
4.4.2 能力、培训和意识
4.4.3 信息交流
4.4.4文件
4.4.5 文件控制
4.4.6 运行控制
4.4.7 应急准备和响应
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1.理解“实施与运行”所包含的七个子条款的要求；
2.理解资源、作用、职责和权限的含义；
3.理解最高管理者、管理者及管理者代表的含义；
4.掌握标准对能力和意识的要求、确定培训需求的要求；
5.理解内、外部信息交流的内容及涉及就重要环境因素与外界进行信息交流的处理；
6.理解环境管理体系文件的要求；
7.掌握标准对文件控制的要求；
8.掌握与重要环境因素有关的运行与控制要求，包括制订文件化程序的要求；
9.理解运行控制中“运行准则”的含义；
10.理解对供方和合同方的要求；
11. 理解“识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故”的要求，掌握应急准备和响应的要求；
12.理解对应急准备与响应程序评审、修订和定期试验的要求。

第七节 检查和纠正措施
【课程内容】
4.5 检查
4.5.1监测和测量
4.5.2 合规性评价
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
4.5.4记录控制
4.5.5内部审核
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1.理解检查所包含的五个要素的要求和相互之间的关系；
2.掌握监测和测量的内容和要求；
3.了解遵守法律法规和其他要求与符合GB/T24001标准条款之间的区别；
4.理解合规性评价的内容、方法与要求；
5.理解纠正措施与预防措施的制定与实施；
6.理解记录的标识、存放、保护、检索、留存、处置和可追溯性要求；
理解组织定期开展环境管理体系内部审核的目的；
7.掌握组织环境管理体系内部审核方案、程序和公正性要求。

第八节 管理评审
【课程内容】
4.6 管理评审
【课程要求】
1.理解管理评审的目的和要求；
2.理解管理评审输入、输出内容要求。

第九节 环境管理体系要素之间的逻辑关系
【课程内容】
环境管理体系要素之间的逻辑关系
【课程要求】
理解环境管理体系要素之间的逻辑关系

第十节 环境因素的识别和评价
【课程内容】
1.环境因素的识别；
2.重要环境因素的评价；
3.重要环境因素的控制策划。
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1.理解环境因素识别的基本步骤和主要方法；
2.理解重要环境因素评价的基本原则和主要方法；
3.理解重要环境因素控制要求。

第三章 环境法律法规及其他要求
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【课程内容】
1.我国环境保护法规体系框架；
2.环境保护标准体系及主要环境污染物排放标准；
3.法律法规在环境管理体系中的体现。
【课程要求】
1.了解我国环境保护法规体系；
2.了解环境标准体系和主要的环境污染物排放标准；
3.了解法律法规在环境管理体系各个要素中的体现，如何通过体系的运行确保遵守法律法规。
【课程方法建议】
本章内容可以教师讲授为主，也可结合举例和课堂提问进行讨论

第四章 环境管理体系内部审核概论
ISORC——中国国家国际审核员资格学习中心(www.ISO.org.cn)
【课程内容】
1.定义；
2.与审核有关的原则；
3.环境管理体系内部审核的特点；
4.环境管理体系内部审核策划。
【课程要求】
1.理解以下定义：
审核、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核组、审核员、受审核方、审核方案、审核计划、审核范围、能力
2.了解第一方、第二方和第三方审核的作用，共同点与不同点；
3.理解与审核员有关的3项原则，理解与审核有关的2项原则；
4.理解环境管理体系内部审核的特点；
5.理解环境管理体系内部审核策划的内容。
【课程方法建议】
本章内容可以讲授为主，结合适当举例和课堂提问进行。

第五章 审核方案的管理
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【课程内容】
1.审核方案的策划；
2.审核方案的职责、资源和程序；
3.审核方案的实施；
4.审核方案的监视和评审及改进。
【课程要求】
1.了解审核方案管理的流程；
2.了解内部审核方案的范围、职责、资源和程序；
3.了解审核方案的实施；
4.了解内审员能力评价的内容；
5.了解审核方案的监视、评审和改进要求。
【课程方法建议】
本章内容可以教师讲授为主。

第六章 审核活动
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第一节 总则
【课程内容】
审核活动概述
【课程要求】
了解典型审核活动的内容，理解内审要求的审核活动，掌握内审审核方法和要求。
第二节 审核的启动
【课程内容】
1. 指定审核组长；
2. 确定审核目的、范围和准则；
3. 确定审核的可行性；
4. 选择审核组成员；
5. 与受审核部门建立初步联系。
【课程要求】
1. 了解审核组长的作用和职责；
2. 理解确定审核的目的、范围和准则的作用；
3. 简要了解内审可行性要求；
4. 了解选择审核组的重要性和应考虑的因素，内审组的能力要求；
5. 简要了解内审与受审核部门建立初步联系的方式。

第三节 文件评审的实施
【课程内容】
文件评审的实施
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1.了解文件评审的目的、要求及实施方法；
2.了解内审需收集的与审核有关的文件和资料。

第四节 现场审核活动的准备
【课程内容】
1.编制审核计划；
2.审核组工作分配；
3.准备工作文件。
【课程要求】
1.理解编制审核计划的作用、内容和要求，掌握审核计划编制方法；
2.了解审核组工作分配应考虑的内容；
3.理解内审需准备的工作文件内容和要求，掌握检查表的编写方法；

第五节 现场审核的实施
【课程内容】
1. 首次会议（必要时）；
2. 信息的收集和验证；
3. 形成审核发现；
4. 准备审核结论；
5. 末次会议（必要时）。
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1. 了解首次会议的目的及内容，内审中可简化程序；
2. 理解信息的作用、信息与审核证据的关系，掌握收集信息的方法；
3. 理解审核发现形成的过程及记录要求；
4. 理解不符合的的含义、不符合报告的主要内容并掌握编写方法；
5. 理解内审结论的形成和内容；
6. 理解末次会议的要求和内容，内审中可简化程序。

第六节 审核报告的编制、批准和分发
【课程内容】
1.审核报告的编制；
2.审核报告的批准和分发。
【课程要求】
1. 理解审核报告的内容并掌握编制方法；
2. 理解审核报告的批准和分发要求。

第七节 审核后续活动的实施
【课程内容】
纠正、预防或改进措施的实施和验证
【课程要求】
1.理解采取纠正、预防措施或改进措施的重要性；
2.理解对纠正措施验证的程序和方式；
3.理解审核后续活动对质量管理体系持续改进的作用。
【课程方法建议】下载：摩根校友交流论坛(http://www.MorganCollge.com)
本章涉及实践性内容较多，除教师课堂讲授外，可安排课堂练习、小组讨论等活动，帮助学员正确理解和掌握有关活动（如编制审核计划、编制检查表）的方法和技能。

来源：ISORC——中国国家国际审核员资格学习中心(www.ISO.org.cn)
参考：CNAT中国认证人员与培训机构国家认可委员会公开发布的有关文件。